深度分析:Elon Musk“喊单”比特币会被SEC起诉吗?

美国证券交易委员可能会就特斯拉以15亿美元购买比特币的方式调查Elon Musk。
随着特斯拉创始人Elon Musk“喊单”比特币,推动这个加密货币之王价格不断走高,2月17日,比特币价格首次击穿51,000美元,创下历史最高记录。
原文作者:Kevin Helms
据最新数据显示,1月份比特币的平均价格在3.5万美元左右,这意味着特斯拉应该拥有约4.3万个比特币。自上个月以来,比特币价格已经上涨了45%,其中15%是在特斯拉宣布投资比特币之后。目前,比特币的交易价格接近5.2万美元。这意味着特斯拉的比特币现在价值可能高达22亿美元,而且可能已经从这笔投资中获得了超过6亿美元的未实现收益。
实际上,这不是Elon Musk第一次在Twitter上“喊单”,或许很多人都忘记了,早在2018年8月7日,Elon Musk就向其2200万关注者(本文撰写时关注量已接近4700万)发布推文称他将会以每股420美元的价格将特斯拉公司私有化(比当时股票交易价格高出许多),而且声称交易资金已经获得担保,唯一剩下的不确定因素是股东投票。这条推文发布之后,特斯拉公司股价在8月7日上涨6%,一度引发严重的市场混乱。
结果如何呢?2018年9月27日,美国证券交易委员会在决定以联邦证券法反欺诈规定向纽约南区联邦地方法院起诉Elon Musk,并且寻求对他实施永久性禁令,甚至还要取缔、民事处罚和禁止Elon Musk担任高管或上市公司董事。
根据当时美国证券交易委员会执法部门联席主管Stephanie Avakian的说法:
“任何企业高管在市场中有一定信任度,对股东负有重要责任,高管的“名气”、或是身为技术创新者的“声誉并没有授予其轻率承担这些责任的许可。谨慎提供真实、准确的信息是CEO最重要的职责之一,通过社交媒体或其他非传统形式进行交流时,该标准具有同等法律效力。”
Elon Musk“喊单”比特币和狗狗币引起监管注意?
2020年12月20日,特斯拉创始人伊隆·马斯克就发布过一条推文,内容是:比特币是我的“安全词”,虽然他随后表示这条推文只是一个玩笑,但依然引起了MicroStrategy首席执行官Michael Saylor的注意,他回应说:“如果你想帮你的股东一个1000亿的忙,请将特斯拉(Tesla)的资产负债表从美元转换为比特币。标普500指数的其他公司也会跟随你的脚步,到时候它将会变成1万亿美元。”Elon Musk很快询问道:“千亿美元规模的交易有可能吗?”Michael Saylor回复称:“是的。在过去的几个月里,我已经购买了超过13亿美元的比特币,我很乐意在线下与你分享我的剧本。”
2021年1月8日,Elon Musk将个人Twitter签名改成“#bitcoin”,瞬间引发比特币暴涨超10%,一举冲破3.5万美元价位。
  • 2月4日,Elon Musk发推“Doge”,导致狗狗币短时拉升日内涨超50%,随后他又发推称狗狗币是人民的加密货币,无需成为超级英雄即可拥有,接着又连续发布多条与狗狗币有关的推文。
  • 2月7日,Elon Musk声称狗狗币是世界上最有趣的加密货币。
  • 2月8日,特斯拉“突然”宣布投资总计15亿美元比特币,并称将来会接受比特币作为支付产品的一种形式。紧接着,比特币开始“疯狂”上涨,一天后便突破4.7万美元创下历史新高。
  • 2月9日,在Elon Musk大规模支持之后,比特币的社交媒体活动达到了历史最高水平,单日"非机器人账户"推文超过14.3万条,击败了此前2021年1月3日创造的14万条记录。
  • 2月10日,Elon Musk与加密钱包制造商Freewallet在推特上互动,并暗示自己可能持有比特币,之后又确认自己已经购买了一些狗狗币。
  • 2月16日,Elon Musk在回应Binance交易所创始人赵长鹏提议发行火星币时表示,未来肯定会有火星币MarsCoin!
  • 2月17日,比特币首次冲破5万美元,创下历史新高。
就在这一系列操作之后,包括前美国证券交易委员会执法人员在内的一些法律专家警告说,考虑到特斯拉购买比特币的时机、以及Elon Musk就此问题发表的多条推文,美国证券交易委员会可能会就特斯拉以15亿美元购买比特币的方式调查Elon Musk。
最早爆出Elon Musk可能会被监管机构调查的是Telegraph,他们采访了美国证券交易委员会前执法部门主管、现任Linklaters合伙人Doug Davison,他解释说:
“鉴于市场非常关注Elon Musk的推文,导致比特币定价和近期市场出现剧烈变化,美国证券交易委员会可以就此事实和情况提出疑问,这不足为奇。”
前欧洲中央银行(ECB)副行长维托尔·康斯坦西奥(Vitor Constâncio)也作出评论,他表示:
“作为上市公司,特斯拉进行比特币投资时并未及时披露信息。去年12月,Elon Musk表示特斯拉可能会购买比特币,之后便发布了多条支持比特币的推文,导致比特币价格持续上涨,回过头来看,特斯拉很可能从比特币投资中盈利,所以美国证券交易委员会应该会对此进行调查。”
不仅如此,素有“末日博士”之称的纽约大学经济学教授鲁比尼(Nouriel Roubini)更是直接称Elon Musk在社交媒体上唱多比特币已构成市场操纵,并呼吁美国证券交易委员会尽快启动调查,他甚至表示Elon Musk做法不负责任,任何对市场有影响并操纵资产价格的人都需要被调查。

“喊单”比特币会被SEC起诉?或许没那么严重

虽然市场上有不少人认为Elon Musk“喊单”比特币情节严重,但也有些业内人士有不同意见,Thomas Gorman就是其中之一,他是Dorsey Whitney国际律师事务所合伙人,也曾担任过美国证券交易委员会的高级律师。Thomas Gorman预计美国证券交易委员会这次并不会起诉Elon Musk,一方面比特币是去中心化加密货币,与上市证券公司不同,另一方面Elon Musk在社交媒体上的发言仅反映了他的个人信念。
事实上,早在2018年,美国证券交易委员会主管数字加密货币和首次代币发行(ICOs)的融资监管部(Division of Corporation Finance)负责人William Hinman就表示比特币和以太坊都不属于证券范畴(但其他一些数字加密货币会被认为是证券,监管机构将利用相关证券法对这些属于证券的数字加密货币实施监管)。
William Hinman强调,判断某资产是否为证券的标准是售卖的方式和购买者对它的合理期望,决定某个数字加密货币和ICOs是否为证券的关键问题在于投资者是否期待从中获得回报,还有,是否存在个人或组织支持该数字加密货币的发行和售卖,谁在该资产的发展和维护中扮演重要角色。对于该资产的购买者来说,关键在于他们是否期望投资该资产来获得回报。如果存在一个中心化的第三方在运营这个数字加密货币,购买者也期待获得回报,那该数字加密货币就可能是证券。
比特币不是证券,因为它是去中心化的,也就是说不存在一个中心化的第三方来运营该资产;以太坊也不是证券,因为以太坊网络也是去中心化的。
对于加密货币是否应该属于美国证券交易委员会管辖范围这个议题,前美国证券交易委员会主席Jay Clayton也在任期内给出了明确回应:
“加密货币(cryptocurrency),比如比特币,是主权货币的替代品,它们会取代美元、日元和欧元,这种不是证券。”
从这个角度来看,Elon Musk这次在Twitter上发表看好比特币的言论,应该不会像2018年发布特斯拉公司私有化推文那样遭到美国证券交易委员会起诉——当然,世事难预料,毕竟作为上市公司的特斯拉似乎没有及时进行信息披露。

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